两超级牛散被中国证监会顶格处罚 共罚200万元人民币

纵横网财经讯   据外媒报道，中国证监会近日公布一份涉及两名超级牛散的罚单。超级牛散王孝安、超级牛散方士雄因借用、出借证券的行为被证监会处以50万元（人民币，下同，9.3万新元）的罚款。根据证券法规定，对出借或借用他人证券账户者，50万元已是顶格处罚。

据券商中国、澎湃新闻等星期天（10月6日）报道，市场人士认为，从现有的处罚案例来看，这类顶格处罚比较罕见，尤其是对出借人也顶格处罚更是罕见。上一次对出借人进行顶格处罚，则是涉及另一位超级牛散章建平。

对于超级牛散王孝安，市场甚至一度传闻其身价已经400亿元。超级牛散方士雄，则是10多家上市公司前10大股东。

证监会行政处罚决定书显示，经证监会调查，方士雄从2019年5月至2023年3月先后开立广发证券普通户、广发证券信用户、天风证券普通户、天风证券信用户。

2020年3月至2023年10月期间，方士雄将上述这些证券账户出借给王孝安使用。

方士雄也在2021年6月、2023年8月分别开立恒力期货账户、国海良时期货账户，并从2022年8月至2023年10月期间，将这两个期货账户出借给王孝安使用。

证监会表示，上述违法事实，有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

证监会认为，王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》规定；王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为则违反《期货和衍生品法》规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为，依《证券法》规定责令王孝安、方士雄改正，给予警告，分别处以50万元罚款。

对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为，依据《期货和衍生品法》规定，同样责令王孝安、方士雄改正，给予警告，分别处以50万元罚款。

这意味着王孝安、方士雄分别被处以100万元罚款。

《券商中国》指出，证监会对借用他人账户顶格处罚的比较罕见，对于出借账户的出借人，也给予顶格处罚，这应该只是第二例。

公开资料显示，王孝安于1966年出生于温州瑞安，现居于杭州。他早年在一家乡镇中学当乡村老师，后转身投资界，既投资股票，又投资期货，是目前市场上最知名的牛散之一。目前已进入多家上市公司十大股东。

市场上有诸多王孝安的传言，传言他2008年金融危机中盈利数亿元，2009年橡胶多头行情净赚20亿元，2010年棉花上涨行情中一个账户从5000万元做到6亿元，市场甚至一度传闻其身价已经400亿元。不过，上述传闻无从考证。

方士雄也是一位超级牛散。公开资料显示，方士雄以擅长寻找低估值、高成长性的优质股票著称，他的投资理念是注重市场趋势，并紧跟热点题材。他的持仓时间通常也比较长，追求长期稳定收益。

私募排排网显示，根据2023年三季报数据统计，方士雄在三季度末持股11家公司，持股市值合计为15.11亿元；其中六家公司持股不变，三家公司为新进。从其持股特征来看，行业上有所偏重，其中传媒股有五家，计算机有两家。

另一名超级牛散章建平今年8月也因同样原因被罚。

8月17日，证监会公布一份关于章建平的罚单。罚单称，章建平借用他人证券账户，违反《中华人民共和国证券法》规定，构成《证券法》中借用他人证券账户的行为。出借证券账户的人则是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。

章建平早在1990年代即以5万元入市，曾创下了“五年时间身价翻150倍”的神话。

据私募排排网，截至今年4月30日，章建平家族共现身三家公司的股东名单之中，持股总市值为38.29亿元。其中，新进两家汽车整车公司；家族共同持有一家农林牧渔公司，持股不变。

编辑：辛鑫

审核：鲍淑珍